各省、、、自治区、、、直辖市及打算单列市、、、新疆出产建设兵团工业和信息化主管部门、、、中小企业主管部门：

为进一步加强优质中小企业梯度造就工作，，，推动中小企业高质量发展，，，现将《优质中小企业梯度造就治理暂行法子》印发给你们，，，请当真遵循执行。。。

工业和信息化部
2022年6月1日

优质中小企业梯度造就治理暂行法子

第一章 总则

第一条 为提升中小企业创新能力和专业化水平，，，推进中小 企业高质量发展，，，助力实现产业基础高级化和产业链现代化，，， 凭据《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划 和 2035 年蓝图指标纲领》《“十四五”推进中小企业发展规划》 《关于健全支持中小企业发展制度的若干定见》，，，制订本法子。。。

第二条 优质中小企业是指在产品、、、技术、、、治理、、、模式等方 面创新能力强、、、专一细分市场、、、成长性好的中小企业，，， 由创新 型中小企业、、、专精特新中小企业和专精特新 “小巨人”企业三 个档次组成。。。创新型中小企业拥有较高专业化水平、、、较强创新 能力和发展潜力，，，是优质中小企业的基础力量；；专精特新中小 企业实现专业化、、、精密化、、、特色化发展，，，创新能力强、、、质量效 益好，，，是优质中小企业的中坚力量；；专精特新 “小巨人”企业 位于产业基础主题领域、、、产业链关键环节，，，创新能力凸起、、、掌 握主题技术、、、细分市场占有率高、、、质量效益好，，，是优质中小企 业的主题力量。。。

第三条 参评优质中小企业应在中华人民共和国境内工商 注册登记、、、拥有独立法人资格，，，切合《中小企业划型尺度划定》，，， 企业未被列入经营异常名录或严重失信主体名单，，，提供的产品 (服务) 不属于国度不容、、、 限度或裁减类，，， 同时近三年未产生 重大安全 (含网络安全、、、数据安全)、、、质量、、、环境传染等变乱以 及偷漏税等违法违规行为。。。

第四条 优质中小企业梯度造就工作，，，对峙齐全、、、正确、、、全 面贯彻新发展理念，，，对峙专精特新发展方向，，，对峙有效市场与 有为当局相结合，，，对峙分层分类分级领导，，，对峙动态治理和精 准服务。。。

第五条 工业和信息化部掌管优质中小企业梯度造就工作 的宏观领导、、、两全协和谐监督查抄，，，推动出台有关支持政策，，， 颁布有关评价和认定尺度，，，掌管专精特新 “小巨人”企业认定 工作。。。各省、、、 自治区、、、直辖市及打算单列市、、、新疆出产建设兵 团中小企业主管部门 ( 以下简称省级中小企业主管部门) 凭据 本法子制订细则，，，报工业和信息化部登记，，，并凭据细则掌管本 地域优质中小企业梯度造就工作，，，掌管专精特新中小企业认定 和创新型中小企业评价工作。。。其他机构不得发展与创新型中小 企业、、、专精特新中小企业、、、专精特新 “小巨人”企业有关的评 价、、、认定、、、授牌等活动。。。

第六条 各级中小企业主管部门应强化优质中小企业的动态治理，，，成立健全 “有进有出”的动态治理机制。。！
！笆奈濉逼 间，，，致力在全国推动造就一百万家创新型中小企业、、、十万家专 精特新中小企业、、、一万家专精特新 “小巨人”企业。。。

第七条 工业和信息化部建设优质中小企业梯度造就平台 ( https://zjtx.miit.gov.cn/，，， 以下简称造就平台 )，，，搭建优质中小 企业数据库。。。各级中小企业主管部门应加强服务对接和监测分 析，，，对企业运行、、、发展态势、、、定见诉求，，， 以及搀扶政策与造就 功效等发展定期和不定期跟踪，，， 有针对性地制订政策和发展精 准服务；；进一步落实 “放管服”要求，，，推动涉企数据互通共享，，， 减轻企业数据填报职守。。。

第二章 评价和认定

第八条 优质中小企业评价和认定工作对峙政策引领、、、企业 自愿、、、造就推进、、、公开通明的准则，，，依照 “谁推荐、、、谁把关，，， 谁审核、、、谁治理”方式两全发展、、、有序推动。。。

第九条 工业和信息化部颁布并当令更新创新型中小企业 评价尺度 ( 附件 1 )、、、专精特新中小企业认定尺度 ( 附件2) 和 专精特新 “小巨人”企业认定尺度 ( 附件 3 )。。。专精特新中小企 业认定尺度中的“特色化指标”，，，由省级中小企业主管部门结合 本地产业情况和中小企业发展示实设定并颁布。。。

第十条 创新型中小企业评价，，，由企业按属地准则自愿登录 造就平台参加自评，，，省级中小企业主管部门凭据评价尺度，，，组 织对企业自评信息和有关佐证资料进行审核、、、实地抽查和公示。。。 公示无异议的，，， 由省级中小企业主管部门布告为创新型中小企 业。。。

第十一条 专精特新中小企业认定，，，由创新型中小企业按属 地准则自愿提出申请，，，省级中小企业主管部门凭据认定尺度，，， 组织对企业申请资料和有关佐证资料进行审核、、、实地抽查和公 示。。。公示无异议的，，， 由省级中小企业主管部门认定为专精特新 中小企业。。。

第十二条 专精特新“小巨人”企业认定，，，由专精特新中小 企业按属地准则自愿提出申请，，，省级中小企业主管部门凭据认 定尺度，，，对企业申请资料和有关佐证资料进行初审和实地抽查，，， 初审通过的向工业和信息化部推荐。。。工业和信息化部组织对被 推荐企业进行审核、、、抽查和公示。。。公示无异议的，，， 由工业和信 息化部认定为专精特新 “小巨人”企业。。。

准则上每年第二季度组织发展专精特新 “小巨人”企业认 定工作，，，省级中小企业主管部门应凭据工作要求，，，两全做好创 新型中小企业评价、、、专精特新中小企业认定和专精特新 “小巨 人”企业推荐工作。。。

第三章 动态治理

第十三条 经布告的创新型中小企业有效期为三年，，，每次到 期后由企业重新登录造就平台进行自评，，，经省级中小企业主管 部门审核(含实地抽查)通过后，，，有效期耽搁三年。。。经认定的 专精特新中小企业、、、专精特新“小巨人”企业有效期为三年，，， 每次到期后由认定部门组织复核(含实地抽查)，，，复核通过的，，，有效期耽搁三年。。。

第十四条 有效期内的创新型中小企业、、、专精特新中小企业 和专精特新“小巨人”企业，，，应在每年4月30日前通过造就平台更新企业信息。。。未实时更新企业信息的，，，取缔复核资格。。。

第十五条 有效期内的创新型中小企业、、、专精特新中小企业 和专精特新“小巨人”企业，，，如产生改名、、、归并、、、重组、、、跨省 迁徙、、、设立境外分支机构等与评价认定前提有关的重大变动，，， 应在产生变动后的3个月内登录造就平台，，，填写重大变动情况 汇报表。。。不再切合评价或认定尺度的创新型中小企业和专精特 新中小企业，，，由省级中小企业主管部门核实后取缔布告或认定；； 不再切合认定尺度的专精特新“小巨人”企业，，，由省级中小企 业主管部门核实后报工业和信息化部，，，由工业和信息化部取缔 认定。。。对于未在3个月内汇报重大变动情况的，，，取缔复核资格，，， 或直接取缔布告或认定。。。

第十六条 有效期内的创新型中小企业、、、专精特新中小企业 和专精特新“小巨人”企业，，，如产生重大安全(含网络安全、、、 数据安全)、、、质量、、、环境传染等变乱，，，或严重失信、、、偷漏税等违 法违规行为，，，或被发现存在数据造假等情景，，，直接取缔布告或 认定，，，且至少三年内不得再次申报。。。

第十七条 任何组织和小我可针对创新型中小企业、、、专精特 新中小企业和专精特新“小巨人”企业有关信息真实性、、、正确 性等方面存在的问题，，，向相应中小企业主管部门实名举报，，，并 提供佐证资料和联系方式。。。对受理的举报内容，，，相应中小企业 主管部门应实时向被举报企业核实，，，被举报企业未按要求回复 或经核实确认该企业存在弄虚作假行为的，，，视情节轻重要求企 业进行整改，，，或直接取缔布告或认定。。。

第四章 造就搀扶

第十八条 中小企业主管部门应针对本地域分歧发展阶段、、、 分歧类型中小企业的特点和需要，，，成立优质中小企业梯度造就系统，，，制订分层分类的专项搀扶政策，，，加大服务力度，，，守护企业合法权利，，，不休优化中小企业发展环境，，，引发涌现一大批专 精特新企业。。。

第十九条 中小企业主管部门应阐扬推进中小企业发展工作协调机制作用，，，加强部门协同、、、高低联动，，，形成工作合力。。。

两全使用财税、、、金融、、、技术、、、产业、、、人才、、、用地、、、用能等政策 工具持续支持优质中小企业发展，，，提高政策精准性和有效性。。。

第二十条 中小企业主管部门应着力构建当局公共服务、、、市 场化服务、、、公益性服务协同推进的服务系统，，，通过搭建创新成 果对接、、、大中小企业融通创新、、、创新创业大赛、、、供需对接等平台，，，汇聚服务资源，，，创新服务方式，，，为中小企业提供全周期、、、全方位、、、多档次的服务。。。通过普惠服务与精准服务相结合，，，着 力提升服务的广度、、、深度、、、精准度和响应速度，，，加强企业获得感。。。

第二十一条 中小企业主管部门和各类中小企业服务机构 应加强领导和服务，，，推进中小企业提升公司治理、、、精密治理和 合规治理水平，，，防备各类风险，，，推动持续健康发展，，，切实阐扬优质中小企业示范作用。。。在评价、、、认定和服务过程中应正视对 企业贸易奥秘的；；，，，在宣传报道、、、调查互换前，，，应征得企业赞成。。。

第五章 附则

第二十二条 本法子由工业和信息化部掌管诠释。。。

第二十三条 本法子自2022年8月1日起执行。。。8月1日前 已被省级中小企业主管部门认定的专精特新中小企业和已被工 业和信息化部认定的专精特新 “小巨人”企业，，，持续有效。。。有效期 (最长不超过3年) 到期后自动失效，，，复核时按本法子执行。。。

附件：

1.创新型中小企业评价尺度

2.专精特新中小企业认定尺度

3.专精特新 “小巨人”企业认定尺度

4.部门指标和要求注明

附件1

创新型中小企业评价尺度

一、、、布告前提

评价得分达到60分以上(其中创新能力指标得分不低于20分、、、成长性指标及专业化指标得分均不低于15分)，，，或满足下列前提之一：

(一)近三年内获得过国度级、、、省级科技嘉奖。。。

(二)获得高新技术企业、、、国度级技术创新示范企业、、、知识产权优势企业和知识产权示范企业等荣誉(均为有效期内)。。。

(三)占有经认定的省部级以上研发机构。。。

(四)近三年新增股权融资总额(合格机构投资者的实缴额)500万元以上。。。

二、、、评价指标

蕴含创新能力、、、成长性、、、专业化三类六个指标，，，评价了局依分值推算，，，满分为100分。。。

(一)创新能力指标(满分40分)

1.与企业主导产品有关的有效知识产权数量(满分20分)

A.Ⅰ类高价值知识产权1项以上(20分)

B.自主研发的Ⅰ类知识产权1项以上(15分)

C.Ⅰ类知识产权1项以上(10分)

D.Ⅱ类知识产权1项以上(5分)

E.无(0分)

2.上年度研发用度总额占交易收入总额比重(满分20分)

A.5%以上(20分)

B.3%-5%(15分)

C.2%-3%(10分)

D.1%-2%(5分)

E.1%以下(0分)

(二)成长性指标(满分30分)

3.上年度主交易务收入增长率(满分20分)

A.15%以上(20分)

B.10%-15%(15分)

C.5%-10%(10分)

D.0%-5%(5分)

E.0%以下(0分)

4.上年度资产负债率(满分10分)

A.55%以下(10分)

B.55%-75%(5分)

D.75%以上(0分)

(三)专业化指标(满分30分)

5.主导产品所属领域情况(满分10分)

A.属于《战术性新兴产业分类》(10分)

B.属于其他领域(5分)

6.上年度主交易务收入总额占交易收入总额比重(满分20分)

A.70%以上(20分)

B.60%-70%(15分)

C.55%-60%(10分)

D.50%-55%(5分)

E.50%以下(0分)

附件2

专精特新中小企业认定尺度

一、、、认定前提

同时满足以下四项前提即视为满足认定前提：

(一)从事特定细分市场功夫达到2年以上。。。

(二)上年度研发用度总额不低于100万元，，，且占交易收入总额比重不低于3%。。。

(三)上年度交易收入总额在1000万元以上，，，或上年度交易收入总额在1000万元以下，，，但近2年新增股权融资总额(合格机构投资者的实缴额)达到2000万元以上。。。

(四)评价得分达到60分以上或满足下列前提之一：1.近三年获得过省级科技嘉奖，，，并在获奖单元中排名前三；；或获得国度级科技嘉奖，，，并在获奖单元中排名前五。。。

2.近两年研发用度总额均值在1000万元以上。。。

3.近两年新增股权融资总额(合格机构投资者的实缴额)6000万元以上。。。

4.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单。。。

二、、、评价指标

蕴含专业化、、、精密化、、、特色化和创新能力四类十三个指标，，，评价了局依分值推算，，，满分为100分。。。

(一)专业化指标(满分25分)

1.上年度主交易务收入总额占交易收入总额比重(满分5分)

A.80%以上(5分)

B.70%-80%(3分)

C.60%-70%(1分)

D.60%以下(0分)

2.近2年主交易务收入均匀增长率(满分10分)

A.10%以上(10分)

B.8%-10%(8分)

C.6%-8%(6分)

D.4%-6%(4分)

E.0%-4%(2分)

F.0%以下(0分)

3.从事特定细分市场年限(满分5分)

每满2年得1分，，，最高不超过5分。。。

4.主导产品所属领域情况(满分5分)

A.在产业链供给链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空缺”获得现实功效(5分)

B.属于工业“六基”领域、、、中华老字号名录或企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业(3分)

C.不属于以上情况(0分)

(二)精密化指标(满分25分)

5.数字化水平(满分5分)

A.三级以上(5分)

B.二级(3分)

C.一级(0分)

6.质量治理水平(每满足一项加3分，，，最高不超过5分)

A.获得省级以上质量奖荣誉

B.成立质量治理系统，，，获得ISO9001等质量治理系统认证证书

C.占有自主品牌

D.参加制订正尺度

7.上年度净利润率(满分10分)

A.10%以上(10分)

B.8%-10%(8分)

C.6%-8%(6分)

D.4%-6%(4分)

E.2%-4%(2分)

F.2%以下(0分)

8.上年度资产负债率(满分5分)

A.50%以下(5分)

B.50%-60%(3分)

C.60%-70%(1分)

D.70%以上(0分)

(三)特色化指标(满分15分)

9.处所特色指标。。。由省级中小企业主管部门结合本地产业情况和中小企业发展示实自主设定1-3个指标进行评价(满分15分)

(四)创新能力指标(满分35分)

10.与企业主导产品有关的有效知识产权数量(满分10分)

A.Ⅰ类高价值知识产权1项以上(10分)

B.自主研发Ⅰ类知识产权1项以上(8分)

C.Ⅰ类知识产权1项以上(6分)

D.Ⅱ类知识产权1项以上(2分)

E.无(0分)

11.上年度研发用度投入(满分10分)

A.研发用度总额500万元以上或研发用度总额占交易收入总额比重在10%以上(10分)

B.研发用度总额400-500万元或研发用度总额占交易收入总额比重在8%-10%(8分)

C.研发用度总额300-400万元或研发用度总额占交易收入总额比重在6%-8%(6分)

D.研发用度总额200-300万元或研发用度总额占交易收入总额比重在4%-6%(4分)

E.研发用度总额100-200万元或研发用度总额占交易收入总额比重在3%-4%(2分)

F.不属于以上情况(0分)

12.上年度研发人员占比(满分5分)

A.20%以上(5分)

B.10%-20%(3分)

C.5%-10%(1分)

D.5%以下(0分)

13.成立研发机构级别(满分10分)

A.国度级(10分)

B.省级(8分)

C.市级(4分)

D.市级以下(2分)

E.未成立研发机构(0分)

附件3

专精特新“小巨人”企业认定尺度

专精特新 “小巨人”企业认定需同时满足专、、、精、、、特、、、 新、、、链、、、 品六个方面指标。。。

一、、、专业化指标

对峙专业化发展路线，，，持久专一并深耕于产业链某一环 节或某一产品。。。截至上岁暮，，，企业从事特定细分市场功夫达 到3年以上，，，主交易务收入总额占交易收入总额比重不低于70%，，，近 2 年主交易务收入均匀增长率不低于 5%。。。

二、、、精密化指标

器重并执行持久发展战术，，，公司治理规范、、、诺言优良、、、 社会责任感强，，，出产技术、、、工艺及产品质量机能国内当先，，， 正视数字化、、、绿色化发展，，，在研发设计、、、出产制作、、、供给链 治理等环节，，，至少 1 项主题业务选取信息系统支持。。。获得相 关治理系统认证，，，或产品通过蓬勃国度和地域产品认证 ( 国 际尺度协会行业认证)。。。截至上岁暮，，，企业资产负债率不高于70%。。。

三、、、特色化指标

技术和产品有自身怪异优势，，，主导产品在全国细分市场 占有率达到 10%以上，，，且享有较逾越名度和影响力。。。占有直 接面向市场并拥有竞争优势的自主品牌。。。

四、、、创新能力指标

满足通常性前提或创新直通前提。。。

( 一 ) 通常性前提。。。需同时满足以下三项：

1.上年度交易收入总额在 1 亿元以上的企业，，，近 2 年研 发用度总额占交易收入总额比重均不低于3%；；上年度交易 收入总额在 5000万元— 1 亿元的企业，，，近2年研发用度总额 占交易收入总额比重均不低于6%；；上年度交易收入总额在5000万元以下的企业，，，同时满足近2 年新增股权融资总额(合 格机构投资者的实缴额 )8000万元以上，，，且研发用度总额3000万元以上、、、研发人员占企业职工总数比重50%以上。。。

2. 自建或与高档院！
、、、科研机构结合成立研发机构，，，设 立技术钻研院、、、企业技术中心、、、企业工程中心、、、院士专家工 作站、、、博士后工作站等。。。

3.占有2项以上与主导产品有关的Ⅰ类知识产权，，，且现实 利用并已产生经济效益。。。

( 二 ) 创新直通前提。。。满足以下一项即可：

1.近三年获得国度级科技嘉奖，，，并在获奖单元中排名前 三。。。

2.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国 50 强企业组名单。。。

五、、、产业链配套指标

位于产业链关键环节，，，萦绕重点产业链实现关键基础技 术和产品的产业化利用，，，阐扬“补短板”“锻长板”“填空缺”等重要作用。。。

六、、、主导产品所属领域指标

主导产品准则上属于以下重点领域：从事细分产品市场 属于制作业主题基础零部件、、、元器件、、、关键软件、、、先进基础 工艺、、、关键基础资料和产业技术基。。；；或切合制作强国战术 十大重点产业领域；；或属于网络强国建设的信息基础设施、、、关键主题技术、、、网络安全、、、数据安全领域等产品。。。

附件4

部门指标和要求注明

(一) 指标中如对期限无特殊注明，，，通常使用企业近1年的年度数据，，，具体界说为：指企业上一齐全管帐年度，，，以企业上一年度审计汇报期末数为准。。。对于存在子公司或母公司的企业，，，按财政部印发的《企业管帐准则》有关划定执行。。。

(二) 所称占有自主品牌是指主交易务产品或服务拥有自主知识产权，，，且切合下列前提之一：

1.产品或服务品牌已经国度知识产权局商标局正式注册。。。

2.产品或服务已经实现收入。。。

(三) 所称“Ⅰ类知识产权”蕴含发现专利(含国防专利)、、、植物新种类、、、国度级农作物种类、、、国度新药、、、国度一级中药；；ぶ掷、、、集成电路布图设计专有权(均不蕴含让渡未满1年的知识产权)。。。

(四) 所称“Ⅰ类高价值知识产权”须切合以下前提之一：

1.在外洋有同族专利权的发现专利或在外洋获得收入的其他Ⅰ类知识产权，，，其中专利限G20成员、、、新加坡以及欧洲专利局经内容审查后获得授权的发现专利。。。

2.维持年限超过10年的Ⅰ类知识产权。。。

3.实现较高质押融资金额的Ⅰ类知识产权。。。

4.获得国度科学技术奖或中国专利奖的Ⅰ类知识产权。。。

(五) 所称“Ⅱ类知识产权”蕴含与主导产品有关的软件著述权(不含商标)、、、授权后维持超过2年的实用新型专利或外观设计专利(均不蕴含让渡未满1年的知识产权)。。。

(六) 所称“企业数字化转型水平”是指在优质中小企业梯度造就平台实现数字化水平免费自测，，，具体自测网址、、、有关尺度等事宜，，，另行明确。。。

(七) 所称“重大安全(含网络安全、、、数据安全)、、、质量、、、环境传染等变乱”是指产品安全、、、出产安全、、、工程质量安全、、、环境；；、、、网络安全等各级监管部门，，，凭据《中华人民共和国安全出产法》《中华人民共和国环境；；しā贰冻霾踩渎一惚ê偷鞑榇χ锰趵贰吨谢嗣窆埠凸绨踩ā贰吨谢嗣窆埠凸莅踩ā返人痉晒，，，最高人民法院、、、最高人民检察院司法诠释，，，部门规章以及处所律例等出具的判定定见。。。

(八) 所称“股权融资”是指公司股东稀释部门公司股权给投资人，，，以增资扩股(出让股权不超过30%)的方式引进新的股东，，，从而获得公司融资的方式。。。

(九) 所称“合格机构投资者”是指切合《创业投资企业治理暂行法子》(发展鼎新委等10部门令第39号)或者《私募投资基金监督治理暂行法子》(证监会令第105号)有关划定，，，依照上述划定实现登记且规范运作的创业投资基金及私募股权投资基金。。。

(十) 所称“主导产品”是指企业主题技术在产品中阐扬

重要作用，，，且产品收入之和占企业同期交易收入比重超过50%。。。

(十一) 所称“主导产品在全国细分市场占有率达10%以上，，，且享有较逾越名度和影响力”可通过企业自证或其他方式佐证。。。

(十二) 所称“省级科技嘉奖”蕴含各省、、、自治区、、、直辖市科学技术奖的一、、、二、、、三等奖；；“国度级科技嘉奖”蕴含国度科学技术进取奖、、、国度天然科学奖、、、国度技术发现奖，，，以及国防科技奖。。。

(十三) 如无特殊注明，，，所称“以上”、、、“以下”，，，蕴含本数；；所称的“超过”，，，不蕴含本数。。。在推算评价指标得分时，，，如指标值位于两个评分区间天堑上，，，按高分推算得分。。。

(十四) 本法子部门指标推算公式

近2年主交易务收入均匀增长率=(企业上一年度主交易务收入增长率+企业上上年度主交易务收入增长率)/2。。。

企业上一年度主交易务收入增长率=(企业上一年度主交易务收入总额-企业上上年度主交易务收入总额)/企业上上年度主交易务收入总额*100%。。。其他年度主交易务收入增长率推算步骤以此类推。。。

(十五) 所称“被列入经营异常名录”以国度企业信誉信

息公示系统(http://www.gsxt.gov.cn)查问了局为准；；所称“严重失信主体名单”以信誉中国(http://www.creditchina.gov.cn)查问了局为准。。。

(十六) 所称“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强、、、50强企业组名单是指该大赛2021年以来正式颁布的名单。。。